1.5 Patent bilgisinin değeri ve kullanımları
1.5.1 Yetersiz patent bilgi aramasının maliyeti
Patentler, teknik ve ticari bilgilerin zengin bir kaynağını oluşturur. İlgili teknik alanda dünya çapında herhangi bir formatta veya dilde mevcut olan önceki tekniği (prior art) belirlemek için yürütülen bir arama, tekniğin bilinen durumu (state of the art) araması olarak adlandırılır.
Herhangi bir araştırma faaliyetine başlamadan önce, halihazırda bilinen konulara zaman ve kaynak israf etmemek için, ilgili alanda dünya çapında nelerin yapıldığını belirlemek esastır.
Patent bilgisinin yetersiz kullanımı, Ar-Ge harcamalarında önemli israflara yol açar. Örneğin tahminler, Avrupa endüstrisinin patent bilgisinin yetersiz kullanımı nedeniyle her yıl 20 milyar ABD dolarına kadar kaybettiğini göstermektedir; bu durum, mevcut buluşların yeniden icat edilmesi, halihazırda çözülmüş sorunların çözülmesi ve piyasada halihazırda mevcut olan ürünlerin yeniden geliştirilmesi gibi tekrarlanan çabalara neden olmaktadır.
Birçok durumda patent bilgisi, teknolojik eğilimleri belirlemenin yanı sıra yeni ürünler ve süreçler geliştirmek için de kullanılabilir. Bu, yeni ürünün mevcut patentlerin istemlerini ihlal etmemesi koşuluyla, patent sisteminin önemli ve meşru bir kullanımını temsil eder.
1.5.2 Dava maliyeti
Yeni bir ürünü, o ürünü ihlal edebilecek yürürlükte herhangi bir patentin bulunup bulunmadığını belirlemek için bir faaliyet serbestisi (FTO) veya ihlal araması yapmadan belirli bir yargı bölgesinde piyasaya sürmek, maliyetli yasal işlemlere ve potansiyel tazminat yükümlülüğüne yol açabilir. Böyle bir aramayı erken bir aşamada yapmak, pazarlama, üretim veya ithalat maliyetlerine katlanmadan önce bilinçli karar almayı sağlar. İhlal edilebilecek yürürlükte hiçbir ilgili patent bulunmayabilir. Tersine, yürürlükte olan ilgili patentler varsa olası seçenekler arasında pazardan çekilmek, patent sahibiyle lisans görüşmeleri yapmak, patentin etrafından dolaşacak şekilde tasarım yapmak (designing around) veya (geçerli yasa kapsamında izin veriliyorsa) patentin geçersiz kılınmasını talep etmek yer alır.
Ayrıca, bir ihlal iddiası ortaya çıkarsa, birincil savunma söz konusu patentin geçerliliğine itiraz etmeyi içerebilir. İşte bu noktada bir geçerlilik (validity) araması önem kazanır. Bu, patent başvurusunun yapıldığı tarihte, iddia edilen buluşun yenilik veya buluş basamağından yoksun olduğunu gösteren herhangi bir önceki tekniğin var olup olmadığını belirlemek için araştırma yapmayı içerir. İlgili Patent Ofisi patenti vermeden önce bir arama yapmış olsa da, ilgili önceki tekniğin belirlenmemiş olması mümkündür.
En yakın önceki tekniği belirlemek, her halükarda patentin gücünü değerlendirmeye yardımcı olacak ve patent sahibiyle yapılacak müzakereleri destekleyebilecektir. Hatta yasal işlemlerin geri çekilmesine ve ürünün pazara girmesine izin verilmesine bile yol açabilir. Yeni bir ürün piyasaya sürmeden önce, bu tür bir faaliyet serbestisi kontrolünü erkenden çalıştırmak için WOIPS'in yapay zeka destekli patent arama hizmetini keşfedebilirsiniz.
Not: Bu konu Ünite 5, Bölüm 5'te de tartışılmaktadır.
1.5.3 Kurumsal stratejide patent bilgisinin kullanılması
Yatırımlarının finansal getirisini arayan şirketler ve bireyler için patent bilgilerinin stratejik ticari avantaj için kullanılması, yalnızca teknik içeriğe güvenmekten bile daha etkili olabilir. Patent bilgileri, pazar eğilimlerini izlemek ve rakipler hakkında istihbarat üretmek -özellikle hangi ürünleri geliştirdikleri ve bunları nerede pazarlamayı amaçladıkları- için kullanılabilir.
İyi bilgilendirilmiş işletmeler, başvurularını ve aldıkları patentleri analiz ederek rakiplerinin teknik ve ürün odaklarını değerlendirebilir. Örneğin bir yatırımcı, bir şirketin belirli bir teknoloji alanındaki patent portföyüne dayanarak gücünü değerlendirebilir ve o şirkete yatırım yapıp yapmamaya karar verebilir. Teknoloji eğilimleri ve Ar-Ge yatırım kararları hakkındaki pazar istihbaratı, patent bilgi aramalarından elde edilebilir. Bireysel mucitlerin isimleri de yetenekleri çekmek ve işe almak isteyen rakipler için değerli bilgiler olabilir.
Ünite 3'te tartışılacağı gibi, patentler birleşme ve satın alma (M&A) durum tespitlerinde önemli bir unsur haline gelmiştir ve patent bilgi aramaları, yatırım veya satın alma bağlamlarında bir patent portföyünün değerini değerlendirmek için sıklıkla kullanılmaktadır.
Patent bilgi aramalarının en önemli kullanımlarından biri, potansiyel iş ortaklarını ve lisans fırsatlarını belirlemektir. Patent sınıflandırmalarını kullanarak veritabanlarında arama yapmak, belirli bir alanda faaliyet gösteren diğer şirketleri belirlemenin etkili bir yoludur; amaç ister dışarıdan lisans almak (inbound licensing - başka bir tarafa ait bir teknolojiyi kullanma haklarını elde etmek), ister dışarıya lisans vermek (outbound licensing - şirketin geliştirdiği bir teknolojide haklar vermek), ortak girişim (ürün geliştirmek, üretmek veya dağıtmak için Ar-Ge çabalarını birleştirmek) kurmak, yatırım yapmak veya yatırımcı çekmek olsun. Belirli bir alanda lisans alanlar, ortaklar, alıcılar veya yatırımcılar arayan bir şirket, tamamlayıcı yeteneklere sahip işletmeleri belirlemek için patent bilgi aramalarını kullanabilir.
Dışarıdan lisans almayı (inbound licensing) desteklemek için patent bilgi aramalarını kullanmak oldukça faydalı olabilir. Bazı durumlarda şirketler, henüz ticarileştirilmemiş, yeterince değerlendirilmemiş teknolojileri tespit edebilir. Teknolojinin neden değerlendirilmediğini dikkatlice değerlendirmek önemli olsa da, belirli durumlarda böyle bir teknoloji için bir lisans değerli bir iş fırsatını temsil edebilir. Bu, teknolojiyi farklı bir coğrafi pazarda değerlendirmeyi, teknolojiyi uyarlamayı veya yeni bir kullanıma uygulamayı içerebilir. Lisans verenin bakış açısına göre, belirli bir pazarda henüz değerlendirilmeyen güçlü bir teknolojinin lisanslanması ek gelir yaratabilir.
Benzer şekilde lisans veren, lisans alanın teknolojiye dayalı ürünler üretme veya bunu uyarlama ve iyileştirme konusunda teknik yeteneklere sahip olmasını çekici bulabilir. Bu tür değişiklikler genellikle iyileştirmeler veya geliştirmeler (improvements or enhancements) olarak adlandırılır; lisans alan, sözleşmeye değer katmanın ve potansiyel olarak lisans ücreti (royalty) yükümlülüklerini azaltmanın bir yolu olarak lisans verene bu tür iyileştirmelerin çapraz lisanslanmasını teklif edebilir. Güçlü teknik uzmanlığa sahip şirketler, bu tür müzakerelerde açık bir avantaja sahip olacaktır. Bir işbirliğine daha fazla değer katmak için üniversiteler veya araştırma kurumları gibi üçüncü tarafları dahil etmek de mümkündür. Bu düzenlemeler tüm taraflar için "kazan-kazan" bir sonuç yaratabilir. Potansiyel ortakları belirlemenin doğrudan bir yolu patent bilgi aramalarından geçer. Kilit bir teknoloji alanındaki bir patent, bir şirketin bu alanda önemli bir yatırım yaptığını ve bu yatırımdan elde edilecek getiriyi en üst düzeye çıkaracak tekliflerle ilgilenebileceğini işaret edebilir.
Patent bilgi aramaları, bir teknolojinin veya ürünün dışarıya lisanslanmasını (outbound licensing) desteklemek için de kullanılabilir. Gelişmekte olan ülkelerdeki mucitler, yerel olarak geliştirilmiş teknolojiler için potansiyel lisans alıcılarını veya yatırımcılarını belirlemek amacıyla bu tür kaynakları kullanabilir. Birçok durumda gelişmekte olan ülkelerde, belirli zorlukların üstesinden gelmeye yardımcı olabilecek değerli bilgi ve uzmanlık mevcuttur. Ancak yerel yatırım kapasitesi bu tür teknolojileri ticarileştirmek için yetersiz olabilir. Gelişmekte olan bir ülkeden bir şirketin yaptığı bir patent başvurusunun varlığı, güvenilirliği ve görünürlüğü artırabilir ve böylece yabancı yatırımcıları veya lisans alıcılarını çekmeye yardımcı olabilir.
Patent bilgi araması, şirketin faaliyet gösterdiği ülkede patentli olmayan teknolojileri belirlemek için de kullanılabilir (bkz. Bölüm 1.5.5). Bir şirketin patent koruması talep edilmemiş ülkelerde bir buluşu kullanmasını engelleyen hiçbir kısıtlama yoktur. Ancak, şirket buluşu yasal olarak kullanmakta serbest olsa bile, buluşu tam olarak değerlendirebilmek, patent sahibinin bilgi birikimine (know-how), belgelerine, eğitimine, ticari markalarına veya ilgili patentlerine erişim gerektirebilir. Bu nedenle şirket, yasal olarak bir patent lisansı gerekmese de, bu ek faydaları elde etmek için patent sahibiyle bir iş ilişkisi kurmayı yine de isteyebilir.
1.5.4 Teknoloji transferi ve doğrudan yabancı yatırım
Patentler, yatırımcıları bir şirkete çekmek için değerli varlıklar olarak hizmet edebilir. Kursun bu bölümünde tartışılacağı gibi (bkz. Vaka Analizi 1-4), belirli bir teknolojik alanın ön saflarında faaliyet gösteren bir şirkete bir patent verildiğinde, benzer alanlarda çalışan diğer kuruluşların yanı sıra finans sektörü de büyük ihtimalle dikkatini o yöne çevirecektir.
Şirket yabancı bir varlıksa bu, lisanslama yoluyla teknoloji transferine ve şirkete Doğrudan Yabancı Yatırım (FDI) yapılmasına yol açabilir. Wikipedia, FDI'yi "bir ülkedeki bir ticari girişimde, başka bir ülkede yerleşik bir varlık tarafından sağlanan kontrol edici bir sahiplik" olarak tanımlar. FDI ilişkisi, bir ana şirketi ve ana şirketin bağlı kuruluş üzerinde kontrol sahibi olduğu, birlikte çok uluslu bir işletme oluşturan yabancı bir bağlı kuruluşu içerir.
1.5.5 Yarasallık/Bölgesellik ve patent bilgisinin kullanımı
Bölgesellik (territoriality), bir patentin yalnızca tek bir ülkede veya bir grup ülkede koruma sağladığı anlamına gelir; küresel patent diye bir şey yoktur. Sonuç olarak bir Japon patenti sadece Japonya'da koruma sağlarken, ABD patenti sadece Amerika Birleşik Devletleri'nde koruma sağlar - bunlar ulusal patentler olarak bilinir. Belirli bölgelerde, birden fazla ülkeyi kapsayan bölgesel patentler elde etmek mümkündür. Bunlar, ARIPO (Afrika Bölgesel Fikri Mülkiyet Örgütü) gibi bölgesel kuruluşlar tarafından verilir.
Patentlerin bölgesel doğası, patent bilgisinin kullanımına ilişkin iki ana nedenden dolayı önemlidir. Birincisi, yukarıdaki Bölüm 1.5.2'de tartışıldığı gibi, bir ürünü belirli bir bölgede piyasaya sürmeden önce, bir faaliyet serbestisi (FTO) araştırması, o bölgede geçerli ve yürürlükte olan ve ürünün ihlal edebileceği patentleri belirleyebilir. İkincisi, patent aramaları bir teknolojinin belirli bir bölgede korunup korunmadığını ortaya çıkarabilir.
"Patentlerin kesinlikle bölgesel bir etkisi olduğundan, bu ülkelerdeki endüstriler yabancı yargı bölgelerinde dosyalanan patentlerde ifşa edilen bilgileri kullanabilir, çünkü bu teknolojiler kendi bölgelerinde korunmamaktadır."
Karapınar Barış; Temmerman Michelangelo. Biyoteknolojiden Yararlanma: Yoksul Yanlısı Fikri Mülkiyet Hakları ve Kamu-Özel Sektör Ortaklıkları. Biyoteknoloji Hukuku Raporu, 27:3, 189–202 (Haziran 2008).
Bu durum, hiçbir geçerli patent korumasının bulunmadığı belirli bir yargı bölgesinde bir teknolojiyi kullanma fırsatlarını vurgulayabilir.
1.5.6 Patent madenciliği
Artan Ar-Ge harcamaları ve ürün yaşam döngülerini kısaltan hızlı teknolojik gelişmelerle birlikte, teknolojinin yeniden icat edilmek yerine satın alınabileceği veya lisanslanabileceği fikri giderek daha fazla benimsenmektedir. Bu, yatırımcıların ihtiyaç duydukları teknolojiyi bağımsız olarak geliştirmek yerine genellikle dışarıdan lisanslamayı aradıkları anlamına gelir. Bu nedenle, patent madenciliği (patent mining) olarak bilinen bir işe girişerek, belirli bir alandaki en son teknolojiler için patent bilgilerini araştırırlar. Amaçları, sıfırdan bir buluş geliştirmenin getirdiği yüksek maliyetlerden kaçınmaktır.
Patent madenciliği tipik olarak bir şirket kendi temel işini tamamlayıcı veya onunla ilgili bir teknoloji belirlediğinde en etkilidir. Şirket daha sonra patenti değerlendirmek ve onu sahibinin yapmadığı şekillerde geliştirmek ve ticarileştirmek için iyi bir konumda olabilir. Patent sahipleri çeşitli nedenlerle patentleri lisanslamaya veya devretmeye genellikle isteklidir. Bir neden, belirli bir coğrafi bölgenin veya pazar segmentinin sahibin ilgisini çekmemesi olabilir. Bazı durumlarda sahip, şirketin mevcut iş stratejisiyle artık uyuşmayan bir buluş geliştirmiş olabilir. Diğer durumlarda sahip, daha yeni teknolojiler veya ürün yaklaşımları yerini aldığı için buluşu önceden değerlendirmiş ancak artık kullanmıyor olabilir.
Bir anket, ABD şirketlerinin %67'sinin kullanmadıkları teknoloji varlıklarına (değeri 115 milyar ila 1 trilyon ABD Doları arasında değişen) sahip olduğunu göstermiştir. Büyük şirketlerin fikri mülkiyet portföylerinde bu tür yeterince kullanılmayan inovasyonlara yaklaşık 100 milyar ABD dolarının bağlandığı tahmin edilmektedir. Şirketler, bakım ücretlerini ödemeye devam etmek yerine bu tür patentleri satılığa veya lisanslamaya sunabilir. Kullanılmayan patentleri elinde tutmak maliyetli olabilir ve bir patentin terk edilmeden önceki ortalama "etkili ömrü" yalnızca yaklaşık 5 yıldır. Patentlerin yalnızca yüzde 37'si tam sürelerinin sonuna kadar korunur.
1.5.7 Patent bilgisinin kullanımını teşvik etmede Patent Ofislerinin rolü
İşletmelerin patent bilgisini giderek artan kullanımı, dünya çapındaki Patent Ofislerinin evrilen rolüne yansımaktadır. Bilgi tabanlı bir ekonomide, Singapur Fikri Mülkiyet Ofisi gibi bazı Patent Ofisleri, yerel sanayi ve araştırma kurumlarını ek hizmetler sunarak desteklemeye başlamıştır. Bunlar şunları içerir: stratejik teknoloji alanlarının belirlenmesi; teknoloji ve pazar analizlerinin yürütülmesi; patent haritalama ve aramalarının gerçekleştirilmesi ve fikri mülkiyet yönetimi, teknoloji yol haritası (roadmapping) ve ürün geliştirme stratejilerinin desteklenmesi.
Bu eğilim, Patent Ofislerinin patent bilgi aramasındaki rolünü genişletmiştir: artık teknoloji bilgi merkezleri olarak hareket ederek, patent bilgisi kullanıcılarına bir dizi hizmet sunmaktadırlar.
Politika yapıcılar, bir ülkenin ekonomik büyümesinin hükümetin fikri mülkiyet politikalarından etkilendiğine dair ekonomistlerin bulgularından etkilenmişlerdir (bkz. Ünite 2). "İçsel büyüme teorisinin" (ekonomik politika ve dış faktörlerin büyümeyi yönlendirebileceğini öne süren) öneminin bu şekilde kabul edilmesi, hükümetlerin güçlü bir yerel teknolojik temel oluşturmak için araştırmayı ve yenilikçiliği teşvik eden politikalara öncelik vermesi gerektiği anlamına gelir. Bu bağlamda, politika yapıcılar yerel koşullara iyi uyarlanmış patent politikaları uygulayarak ekonomik kalkınmayı etkileyebilirler.
Geçtiğimiz on yıllarda birçok gelişmekte olan ülke, yurt dışından gelen teknoloji transferinin, yerel araştırmacıların, mühendislerin, girişimcilerin ve yenilikçilerin aktarılan teknoloji üzerine inşa etmelerini sağlayan mekanizmalarla desteklenmediği sürece ekonomik büyüme veya bilgi tabanlı bir ekonominin gelişimi üzerinde sınırlı bir etkiye sahip olduğunu fark etmiştir. Sadece yabancı teknoloji tabanlı şirketleri yatırım ve üretim için çekmek yeterli değildir; teknoloji transferinin tek başına etkisi sınırlı olabilir. Başka bir deyişle teknoloji transferi tek seferlik bir olay değildir. Etkili bir şekilde uygulandığında, hem yabancı hem de yerel paydaşların aktif katılımını gerektiren sürekli bir süreçtir. Bazı Patent Ofisleri artık bu tür girişimleri planlama ve bunlara danışmanlık yapma konusunda rol oynamaktadır.
Fikri mülkiyet teknoloji transfer sürecini nasıl destekler? Cevabın bir kısmı yerel ("indigenous") teknolojilerin geliştirilmesinde yatmaktadır. Birçok ülkede, özellikle gelişmekte olanlarda, kamu araştırma kurumları ve üniversiteler temel bilgi kaynaklarıdır. Hem temel hem de uygulamalı araştırmalar, kimya, tıp, mühendislik ve fizik gibi alanlarda genellikle hükümet destekli ve akademik araştırma programlarında yürütülür. Politika yapıcıların, fikri mülkiyetin (özellikle patentlerin) kamu ve akademik araştırmaları özel sektörle birleştirerek bu kurumları bilgi aktarmaya ve ticarileştirmeye teşvik etmek için kullanıldığı bir çerçeve oluşturması esastır. Patent Ofisleri, akademi ve endüstri arasındaki işbirliğini kolaylaştırmada giderek daha fazla rol almaktadır.
Sıkça Sorulan Sorular
Yetersiz patent araması şirketlere gerçekte ne kadara mal olur?
Tahminler, yalnızca Avrupa endüstrisinin, büyük ölçüde tekrarlanan Ar-Ge çabaları, mevcut çözümlerin yeniden icat edilmesi ve piyasada halihazırda var olan ürünlerin yeniden geliştirilmesi nedeniyle, patent bilgilerinin yetersiz kullanımından her yıl 20 milyar dolara kadar kaybettiğini göstermektedir. Bu israf, yeni araştırmalara başlamadan önce düzgün bir şekilde yapılan tekniğin bilinen durumu araştırmasıyla tamamen önlenebilir.
Tekniğin bilinen durumu araması ile faaliyet serbestisi (FTO) araması arasındaki fark nedir?
Tekniğin bilinen durumu araması, temel olarak Ar-Ge sırasında mevcut işleri tekrarlamaktan kaçınmak için, konumdan bağımsız olarak teknik bir alanda halihazırda neyin bilindiğine bakar. Bir faaliyet serbestisi (FTO) araması daha dar ve daha spesifiktir: yeni bir ürün orada piyasaya sürülmeden önce, o ürünün ihlal edebileceği, belirli bir ülkede şu anda yürürlükte olan herhangi bir patent olup olmadığını kontrol eder.
Bir şirket, patenti olmayan bir ülkede bir buluşu yasal olarak kullanabilir mi?
Evet. Patent koruması tamamen bölgesel olduğundan, bir teknoloji belirli bir ülkede hiç patentlenmediyse veya patent o ülkeye hiç uzatılmadıysa, o bölgede uygulanabilir bir hak bulunmadığı için bir şirket genellikle onu ihlal etmeden orada kullanabilir. Bununla birlikte, teknolojiyi tam olarak kullanmak yine de asıl sahibin bilgi birikimine, dokümantasyonuna veya eğitimine erişimi gerektirebilir; bu nedenle bazı şirketler yine de patent sahibiyle bir ilişki kurmayı tercih eder.
"Patent madenciliği" nedir ve şirketler bunu neden yapar?
Patent madenciliği, benzer bir şeyi sıfırdan geliştirmek yerine, lisans almaya değer teknolojiyi bulmak için mevcut patent bilgilerini aktif olarak aramak anlamına gelir. Genellikle daha uygun maliyetlidir, çünkü çalışmalar büyük şirketlerin içindeki patentli teknolojilerin büyük bir kısmının kullanılmadığını veya yetersiz değerlendirildiğini ve bunun da başkaları için lisanslama fırsatları yarattığını göstermektedir.
Patent bilgileri, yatırımcıları veya lisans ortaklarını çekmeye nasıl yardımcı olabilir?
Bir şirketin patent portföyü; yatırımcılara, lisans sahiplerine veya potansiyel alıcılara, bazen yalnızca ürünlerinden bile daha etkili bir şekilde, teknik gücünün ve Ar-Ge yatırımının sinyalini verebilir. WOIPS'in Yapay Zeka Destekli Yenilik Araması, ilgili patentleri ve teknoloji manzaralarını hızlı bir şekilde belirlemeye yardımcı olarak, bu tür bir stratejik analizi şirket içi bir patent analitiği departmanı olmayan daha küçük ekipler için bile erişilebilir hale getirebilir.
Bu makale, açıklama amacıyla kamuya açık WIPO materyallerinden ve gerçek dünyadaki patent vaka çalışmalarından yararlanmaktadır; içerik uyarlanmıştır ve resmi bir WIPO yayını değildir.